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2026年证券从业《持续督导》测试卷

姓名：_____?准考证号：_____?得分：______

一、单选题（总共10题，每题2分）

1.持续督导的期限通常为自证券发行人证券上市之日起多久？

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年

2.下列哪项不属于持续督导的主要内容？

A.发行人的信息披露质量

B.发行人的内部控制制度

C.发行人的股东结构变化

D.发行人的员工薪酬体系

3.持续督导的目的是什么？

A.提高证券发行人的盈利能力

B.保障投资者的合法权益

C.增加证券发行人的市值

D.促进证券发行人的并购重组

4.持续督导的职责主要由谁承担？

A.证券发行人

B.证券登记结算机构

C.证券公司

D.中国证监会

5.证券公司持续督导不力的，可能会受到哪些处罚？

A.责令改正

B.罚款

C.暂停业务

D.以上都是

6.持续督导的独立性要求是什么？

A.督导机构与发行人不存在利害关系

B.督导机构与发行人存在合作关系

C.督导机构与发行人存在竞争关系

D.督导机构与发行人不存在任何关系

7.持续督导的文件包括哪些？

A.持续督导协议

B.持续督导报告

C.定期报告