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2026年投资顾问专业资格考试模拟题

一、单选题（共10题，每题1分）

1.根据《证券投资顾问业务管理办法》，证券投资顾问在提供投资建议时，主要遵循的原则是（）。

A.最大利益原则

B.客户利益优先原则

C.风险最小化原则

D.收入最大化原则

2.某客户风险承受能力为“稳健型”，以下哪种投资产品最适合推荐？（）

A.股票型基金

B.混合型基金

C.纯债型基金

D.货币市场基金

3.《关于规范证券公司投资顾问业务行为若干问题的规定》中，禁止投资顾问同时为同一客户提供（）。

A.资产管理服务

B.融资融券服务

C.证券投资建议

D.开户指导

4.以下哪种行为不属于证券投资顾问的禁止性行为？（）

A.诱导客户进行不必要的交易

B.以个人利益优先于客户利益

C.向客户承诺收益

D.客户签署风险揭示书后提供个性化服务

5.根据《证券公司内部控制指引》，证券公司在投资顾问业务中，以下哪项不属于关键风险控制点？（）

A.客户适当性管理

B.投资建议的合规性

C.收入分配机制

D.业务流程的标准化

6.某客户投资期限为3年，目前持有大量现金，以下哪种资产配置方案最合适？（）

A.100%配置股票型基金

B.50%股票+50%债券

C.100%配置货币市场基金

D.30%股票+70%债券

7.