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2026年证券投资顾问资格考试：金融业务知识习题集

一、单项选择题（共10题，每题1分）

1.下列关于证券公司资产管理业务的表述，正确的是（）。

A.客户资产应当与证券公司自有资产严格分离，但可以存放在同一银行账户

B.资产管理计划的投资者人数不得超过200人

C.风险评级为R1的投资者可以购买非保本浮动收益型产品

D.管理人可以同时担任资产管理计划的托管人

2.《证券公司监督管理条例》规定，证券公司从事资产管理业务的，其净资本不得低于人民币（）。

A.5000万元

B.1亿元

C.2亿元

D.5亿元

3.关于股票的估值方法，下列说法错误的是（）。

A.市盈率（PE）估值法适用于成长型公司

B.市净率（PB）估值法适用于周期性行业

C.现金流量折现法（DCF）适用于成熟型公司

D.股息率估值法适用于高股息稳定型公司

4.某上市公司2025年每股收益为0.5元，预计未来三年每股收益将每年增长10%，则按照7倍的市盈率估值，公司股价的合理区间为（）。

A.3.5元-4.0元

B.4.0元-4.5元

C.5.0元-5.5元

D.6.0元-6.5元

5.以下哪种金融工具不属于衍生品？（）

A.期货合约

B.期权合约

C.互换合约

D.股票

6.根据《证券公司投资者适当性管理办法》，投资者风险