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证券投资顾问业务合规执业规范（2026版）

第一章总则

一、制定目的

为规范证券投资顾问业务全流程执业行为，防范业务合规风险，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国证券法》《证券投资顾问业务暂行规定》（证监会公告〔2020〕20号）《证券公司合规管理实施指引》《证券业从业人员执业行为准则》等法律法规及监管要求，结合业务实际运营场景制定本规范。

本规范所有条款均为强制性执行条款，所有涉及证券投资顾问业务的部门、岗位人员必须严格遵照执行，不存在任何可豁免执行的特殊情形。

二、适用范围

本规范适用于公司总部、各分支机构所有从事证券投资顾问业务的人员，包括已完成执业注册的正式投资顾问、处于见习期的