2026年证券从业资格《证券监管与合规》模拟练习卷.docxVIP

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2026年证券从业资格《证券监管与合规》模拟练习卷

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单项选择题（本大题共70小题，每小题1分，共70分。在每小题列出的四个选项中，只有一个是符合题目要求的，请将正确选项字母填在答题卡相应位置。）

1.中国证券监督管理委员会的核心职责是（）。

A.制定证券市场发展规划

B.组织证券发行和交易

C.监管证券市场，维护其秩序

D.管理证券市场投资者的资金

2.证券法规定，证券公司的注册资本最低限额为人民币（）元，且必须为实缴资本。

A.1000万

B.2000万

C.5000万

D.1亿

3.下列哪项活动不属于证券业务？（）

A.证券经纪业务

B.证券承销业务

C.商业银行业务

D.证券自营业务

4.证券公司为客户办理证券交易结算资金存管业务，应当与（）建立独立的第三方存管制度。

A.中国证券登记结算有限责任公司

B.中国人民银行分支机构

C.中国证券业协会

D.证券公司的业务部门

5.根据《证券公司监督管理条例》，证券公司从事证券自营业务，其自营账户应当