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2026年证券从业资格《发布证券研究报告业务》核心考点卷

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单项选择题（下列选项中，只有一项符合题意）

1.证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当遵循的基本原则不包括：

A.独立原则

B.公正原则

C.追求利润最大化原则

D.专业原则

2.下列关于证券研究报告标题的表述，错误的是：

A.应当清晰、准确，能够反映报告的主要内容或投资建议

B.可以使用具有误导性或煽动性的词语

C.应当明确区分投资价值研究报告与投资评级

D.报告标题中可以包含证券公司或证券投资咨询机构的名称

3.证券研究报告的正文部分，通常不应包含以下内容：

A.对具体证券的分析和投资建议

B.证券公司或证券投资咨询机构的免责声明

C.详细的财务数据和分析图表

D.针对该证券的期权策略建议

4.证券公司或证券投资咨询机构在发布证券研究报告前，对可能存在利益冲突的情形进行评估，并采取必要措施进行管理的制度，属于：

A.内部控制制度

B.风险管理制度

C.信息披露制度

D.客户服务制度

5.下列行为中，不属于《发布证券研究