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2026年交大证券法考试题及答案

一、填空题（每题2分，共20分）

1.证券发行注册制是指发行人按照法定条件向监管机构申请发行证券，监管机构对发行人的信息披露进行审查，以判断其是否符合发行条件的一种制度。

2.证券交易场所是指依法设立的，为证券集中交易提供场所和设施，并按照法定规则进行证券交易的机构。

3.证券公司是指依法设立，经国务院证券监督管理机构批准，从事证券业务经营的企业法人。

4.证券登记结算机构是指依法设立，为证券发行、交易提供登记、结算服务，并保证证券交易安全进行的机构。

5.证券投资者是指通过购买证券，参与证券市场投资的自然人和法人。

6.证券发行是指发行人向不特定或者特定投资者发售证券的行为。

7.证券交易是指投资者在证券交易场所内，通过买卖证券实现证券转让的行为。

8.证券信息披露是指发行人、证券公司、证券登记结算机构等证券市场参与者，依法向投资者披露与证券发行、交易、登记结算等相关的信息的行为。

9.证券监管是指国务院证券监督管理机构对证券市场进行监督管理，维护证券市场秩序，保护投资者合法权益的行为。

10.证券法律责任是指证券市场参与者违反证券法律、行政法规的行为，应当承担的法律责任。

二、判断题（每题2分，共20分）

1.证券发行注册制是指监管机构对发行人的信息披露进行审查，以判断其是否符合发行条件的一种制度。（正确）

2.证券