基金管理公司风控合规内控制度（2026版）.docx

基金管理公司风控合规内控制度（2026版）

第一章总则

一、制度适用范围

本制度依据《中华人民共和国证券投资基金法》《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》（证监基金字〔2002〕93号）《公开募集证券投资基金管理人监督管理办法》（证监会令第216号）《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》（证监会令第207号）制定，适用于公司所有职能部门、业务条线、异地分支机构、全资控股子公司，覆盖公开募集证券投资基金、特定客户资产管理、投资顾问服务等全部经营业务环节。

本制度所有条款对公司全体正式员工、劳务派遣人员、外包服务人员、外部挂职人员均具备同等约束力，所有人员必须严格遵照执行，不存在任何例外