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2026年证券从业资格考试重点试卷

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单项选择题（以下各小题只有一个正确答案，请将正确选项的代表字母填写在答题卡相应位置。每小题1分，共40分）

1.根据我国《证券法》，证券发行注册制的核心在于（）。

A.发行人提供真实、准确、完整的注册资料

B.证监会进行实质审查并决定是否发行

C.发行人保证发行证券符合法定条件

D.交易所独家决定发行与否

2.证券公司为客户办理证券交易结算资金存管业务，应当遵循的原则是（）。

A.客户自主选择原则

B.证券公司优先原则

C.强制存管原则

D.第三方存管原则

3.下列关于证券公司治理结构的表述中，正确的是（）。

A.董事会应当对股东负责，无需对客户利益负责

B.经理层对董事会负责，无需对监事会负责

C.监事会应当独立于董事会和经理层，对公司的财务和业务执行情况监督

D.股东大会是证券公司的最高权力机构，其决定不受董事会约束

4.投资者在证券交易中，通过操纵证券市场获取不正当利益的行为，在法律上被称为（）。

A.内幕交易

B.欺诈发行

C.操纵市场

D.