2012年经纪概论命题权威试卷及答案(第三套).docxVIP

2012年经纪概论命题权威试卷及答案(第三套)

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

总分

评分

一、单选题(共10题)

1.以下哪项不是证券经纪业务的要素？()

A.客户

B.证券公司

C.证券

D.证券交易市场

2.证券经纪业务中，客户的资金账户和证券账户由谁统一管理？()

A.证券公司

B.证券交易所

C.中国证监会

D.银行

3.证券经纪业务中，以下哪项不属于经纪商的风险？()

A.资金风险

B.市场风险

C.违规操作风险

D.信用风险

4.证券经纪业务的基本功能不包括以下哪项？()

A.证券交易

B.证券投资

C.证券登记

D.证券清算

5.证券经纪业务的特点不包括以下哪项？()

A.客户自主性

B.证券公司自主性

C.市场公平性

D.交易效率

6.以下哪项不是证券经纪业务中的合规风险？()

A.内部控制不完善

B.法律法规变动

C.操作失误

D.信息技术风险

7.证券经纪业务中，以下哪项不属于经纪商的职责？()

A.为客户提供证券交易服务

B.管理客户账户

C.参与证券投资决策

D.确保交易安全

8.证券经纪业务中，以下哪项不属于经纪商的市场风险？()

A.利率风险

B.股票价格波动风险

C.