经济法（第五版）课件第六章 证券法律制度.ppt

第二节证券的交易2-1证券交易的一般规定三、限制的证券交易行为（一）对证券交易主体的限制1.证券交易场所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员，证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规规定禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票或者其他具有股权性质的证券，也不得收受他人赠送的股票或者其他具有股权性质的证券。任何人在成为所列人员时，其原已持有的股票或者其他具有股权性质的证券，必须依法转让。但是，实施股权激励计划时，证券公司员工可以购买本公司股票。2.为证券发行出具审计报告或者法律意见书等文