新股网下配售关联方禁配承诺与资格确认.pdfVIP

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个人投资者资格、关联方依赖确认与承

诺函

中国银河证券股份有限公司

本公司拟参与主承销商中国银河证券股份有限公司（以下统称“主承销商”）承销的新股项

目网下发行，按照《证券发行与承销管理办法》（证监会令（第121号）的规定，主承销

商禁止向关联方配售。按照下述关联方界定规则，本公司按《证券发行与承销管理办法》

的规定将主承销商提供关联方信息，以备核查，避免关联方配售。

根据《证券发行与承销管理办法》第十六条的规定：第十六条首次公开发行股票网下配售

时，发行人和主承销商不得向下列对象配售股票：

（一）发行人及其股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员和其他员工：发行人及

其股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员能够直接或间接实施控制、共同控制或

施加重大影响的公司，以及该公司控股股东、控股子公司和控股股东控制的其他子公司；

（二）主承销商及其持股比例5%以上的股东，主承销商的董事、监事、高级管理人员和

其他员工；主承销商及其持股比例5%以上的股东、董事、监事、高级管理人员能够直接

或间接实施控制、共同控制或施加重大影响的公司，以及该公司控股股东、控股子公司和

控股股东控制的其他子