证券发行与承销期末必考题目试卷及答案.docxVIP

证券发行与承销期末必考题目试卷及答案

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单项选择题（每小题1分，共20分）

1.根据《证券法》规定，我国股票发行制度目前主要实行（）。

A.核准制B.审批制C.注册制D.核准制与注册制并行

2.首次公开发行股票（IPO）的盈利要求中，科创板上市企业最近两年净利润均为正，且最近一年净利润不低于（）。

A.5000万元B.1亿元C.3000万元D.500万元

3.证券公司承销证券，采用包销方式的，证券公司应在承销期结束时将未售出的证券（）。

A.全部退还发行人B.全部自行购入C.公开出售D.转为自营持有

4.上市公司增发新股时，投资者参与申购需满足的条件是（）。

A.无需市值门槛B.需持有相应市值股票C.仅限机构投资者D.需开立科创板账户

5.招股说明书的有效期为（）。

A.3个月B.6个月C.12个月D.18个月

6.公司债券发行时，股份有限公司的净资产不低于人民币（）。

A.3000万元B.5000万元C.6000万元D.1亿元

7.证券公司承销证券，不得进行的行为是（）。

A.