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制度执行监督检查方案

我作为单位内控管理岗的经办人，这段时间跟着分管领导跑了近十个部门调研，和二十多位不同层级的同事聊过制度执行的问题，越聊越觉得做一次全面的制度执行监督检查迫在眉睫。不少制度出台后要么挂在墙上没人管，要么执行起来打折扣，有的部门遇到对自己有利的就执行，不利的就绕着走，还有的同事说不是故意违规，是有些制度写得太模糊，根本没法落地。为了把制度从“纸上”落到“行动上”，摸清当前所有制度的执行真实情况，解决执行层面的堵点问题，我结合调研收集的意见，制定本监督检查方案。

1总体要求

1.1工作目标

本次监督检查不是为了抓辫子、罚员工，核心目标有三个：一是全面摸清我们单位现行所有规章制度的执行现状，找出哪些制度执行得好，哪些根本没落地，问题出在哪；二是区分“人为不执行”和“制度不好执行”两种情况，该纠正的纠正，该优化的优化，从根源上解决制度执行难的问题；三是强化全体员工的制度意识，从上到下形成“按制度办事、靠制度管人”的氛围，最终让管理更规范，降低运营风险，也让大家干活的时候有明确的规矩可循，少出糊涂问题。说句实在话，我之前处理过一起新员工误踩合规红线的事，新员工入职半个月，部门根本没按制度要求做制度培训，他不知道客户信息不能存在私人手机里，结果出了问题还要背处分，我当时就觉得，这种问题根本不该让员工买单，就是制度执行不到位，所以这次我们一定要把这类管理层面的执行问题挖出