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2026年兴业证券面试题目大全及答案

一、填空题（每题2分，共20分）

1.______是证券公司经营的核心业务，主要包括证券承销与保荐、证券经纪、证券自营、资产管理等。

2.证券公司的风险管理体系应当包括风险识别、风险评估、风险应对和______四个基本环节。

3.在证券市场中，______是指投资者通过买入并持有证券以获取长期收益的投资策略。

4.证券公司内部控制制度应当遵循______、全面性、重要性、制衡性、适应性和成本效益原则。

5.证券公司的主要监管机构是中国证券监督管理委员会，简称______。

6.证券公司业务许可的种类包括______、证券自营业务、证券资产管理业务等。

7.证券公司的主要业务风险包括市场风险、信用风险、操作风险和______。

8.证券公司内部控制制度应当明确各岗位的职责和权限，确保______。

9.证券公司业务许可的申请材料应当包括公司章程、股东名册、注册资本证明等，以及______。

10.证券公司内部控制制度应当定期进行______，以评估其有效性和适应性。

二、判断题（每题2分，共20分）

1.证券公司的主要业务风险不包括合规风险。（×）

2.证券公司内部控制制度应当遵循全面性原则。（√）

3.证券公司业务许可的申请材料应当包括公司章程。（√）

4.证券公司的主要监管机构是中国证监会。（√）

5.证券公