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2026年券商投行合规从业人员继续教育试题附解析.docx

2026年券商投行合规从业人员继续教育试题附解析.docx

    2026年券商投行合规从业人员继续教育试题附解析

    一、单项选择题（每题2分，共50分）

    1.根据《证券法》（2019年修订），证券发行注册制的核心审核主体是（）。

    A.中国证监会发行审核委员会

    B.证券交易所

    C.中国证券业协会

    D.国家发展改革委

    答案：B

    2.保荐机构持续督导期间，发行人首次公开发行股票并在主板上市的，持续督导期间为证券上市当年剩余时间及其后（）个完整会计年度。

    A.1

    B.2

    C.3

    D.5

    答案：B

    3.证券公司投资银行类业务内部控制的“三道防线”中，合规部门属于（）。

    A.第一道防线

    B.第二道防线

    C.第三道防线

    D.

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