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合规制度考试题库及答案

一、单项选择题（本大题共20小题，每小题1分，共20分。在每小题列出的四个备选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填在题后的括号内。错选、多选或未选均无分。）

1.合规管理的核心目标是（）。

A.最大化企业利润

B.确保企业经营活动遵循外部法律法规、监管规定、行业准则和企业内部规章制度

C.提高企业市场份额

D.降低企业运营成本

【答案】B

2.根据《商业银行合规风险管理指引》，商业银行董事会应承担合规风险管理的（）。

A.最终责任

B.直接责任

C.协助责任

D.监督责任

【答案】A

3.在合规管理“三道防线”模型中，第一道防线是（）。

A.内部审计部门

B.合规管理部门

C.业务部门

D.风险管理委员会

【答案】C

4.反洗钱合规要求中，金融机构在与客户建立业务关系时，必须首先履行的程序是（）。

A.大额交易报告

B.可疑交易报告

C.客户身份识别

D.交易监测分析

【答案】C

5.关于合规风险与法律风险的关系，下列说法正确的是（）。

A.合规风险完全等同于法律风险

B.合规风险包含法律风险

C.法律风险包含合规风险

D.两者没有交集

【答案】B

6.员工在日常工作中发现合规风险隐患，应按照规定的（）进行报告。

A.口头传达

B.报告路线

C.随意渠道

D.仅向直属领导汇报

【答案】B

7.