国企三大重点领域合规风险及问题排查报告.docx

国企三大重点领域合规风险及问题排查报告

一、排查工作总体概况

为落实《中央企业合规管理办法》《国有企业合规管理体系建设指南》要求，强化重点领域风险防控，本次排查覆盖集团及下属12家二级子企业、47家三级子企业，涉及资产总额3276亿元，覆盖2021-2023年所有重大项目、采购交易、投融资行为及人员履职记录。排查采用“制度梳理+流程穿透+数据比对+抽样核查+现场访谈”相结合的方式，累计梳理制度文件1247份，穿透核查流程节点18.3万个，比对业务数据217万条，抽样核查重大项目139个、采购订单4216笔、投融资项目68个，访谈各级管理人员、业务经办人员、一线员工共792人次，共排查出问题线索