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2026证券投顾合规业务单套备考试卷押题冲刺试卷

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单项选择题

1.根据《证券投资顾问业务暂行规定》，证券公司从事证券投资顾问业务，应当将投资顾问服务与证券承销与保荐、上市公司并购重组财务顾问业务等严格区分，禁止将投资顾问业务与证券承销与保荐、上市公司并购重组财务顾问业务混合操作。证券投资顾问基于客户委托，对证券投资产品的具体品种、交易时机等提出具体建议，并直接或间接获取经济利益的，属于违规行为。

A.证券承销与保荐

B.上市公司并购重组财务顾问业务

C.具体品种、交易时机

D.直接或间接获取经济利益

2.证券投资顾问业务是证券公司向客户提供证券投资建议，并就证券投资活动提供相关服务的业务。证券公司从事证券投资顾问业务，应当保证各项业务独立决策、独立合规经营。下列关于证券投资顾问业务独立性的表述，错误的是：

A.投资顾问人员不得同时从事证券承销与保荐业务

B.投资顾问人员不得同时从事证券自营业务

C.投资顾问人员可以接受客户委托，代客理财

D.投资顾问人员不得在非营业场所向客户提供服务

3.证券公司应当建立投资顾问业务的合规审查、决策与监督机制。投资顾问业务的合规审查应当由合规管理部门负责，并对投资顾问业务活动进行持续合规检查。关于合规审查的表述，下列说法正确的是：

A.合规