正版证券从业资格考试法规必背高频考点（速记手册）.docVIP

正版证券从业资格考试法规必背高频考点（速记手册）

【在这里替换成你要的试卷名称】正版证券从业资格考试法规必背高频考点（速记手册）

考试时长：120分钟

满分：100分

一、单项选择题：30题，每题1分，共30分。

1.证券公司经营证券承销与保荐业务的，注册资本最低限额为人民币多少元

A./5000万元

B./1亿元

C./2亿元

D./5亿元

2.下列哪项不属于证券公司的主要业务范围

A./证券经纪

B./证券投资咨询

C./证券承销与保荐

D./商业银行贷款

3.证券交易场所对证券交易实行实时监控，并采取措施确保证券交易公开、公平、公正，该措施不包括

A./信息披露

B./交易限制

C./价格操纵

D./市场准入

4.上市公司发行新股，应当符合的条件不包括

A./最近3年财务会计文件无虚假记载

B./现任董事、监事和高级管理人员没有重大违法违规行为

C./募集资金投向符合国家产业政策

D./公司章程无修改

5.证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务，应当遵守的规定不包括

A./客户的信用证券账户不得用于从事证券交易

B./客户信用证券账户内的证券，只能用于担保融资融券交易

C./融资融券保证金比例不得低于50%

D./客户信用评级不得低于AAA级

6.证券投资咨询机构从事证券投资咨询业务，应当向中国证监会申请证券投资咨询业务资格，该机构应当具备的条件不包括

A./