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2026年投资顾问职业资格模拟测试题库

一、单选题（共10题，每题1分）

1.根据《证券法》（2024修订版），投资顾问提供投资建议时，对特定客户资产状况的调查范围一般不包括以下哪项？（1分）

A.客户的证券账户交易记录

B.客户的银行存款及贷款信息

C.客户的房产及汽车等实物资产估值

D.客户的家族企业股权结构细节

2.某投资顾问在推荐某只港股时，未充分揭示该股票因香港《公司条例》修订可能面临的强制审计风险，该行为违反了以下哪个监管要求？（1分）

A.《证券投资顾问业务管理办法》第十五条

B.《香港证券及期货条例》第209条

C.《中国证券业协会证券投资顾问执业规范》第四条

D.《香港证监会行为准则》第3.2条

3.某客户持有A股和B股，其资产配置中A股占比70%，B股占比30%。投资顾问建议客户通过融资买入A股以增加收益，该建议的主要风险点在于？（1分）

A.市场波动可能触发强制平仓

B.融资利率上升侵蚀收益

C.A股与B股走势背离导致组合失衡

D.债券信用风险放大

4.根据《证券投资顾问业务管理办法》，投资顾问向客户提供投资建议时，必须明确告知的内容不包括？（1分）

A.投资建议的依据和逻辑

B.可能存在的利益冲突（如佣金来源）

C.建议投资产品的历史业绩（未强调“过去表现不代表未来”）

D