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2026证券投顾合规业务单套备考试卷冲刺必备题集

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单项选择题

1.根据《证券投资顾问业务暂行规定》，证券公司从事证券投资顾问业务，应当保证业务规模、人员配备、技术支持与开展证券投资顾问业务相适应。证券公司应当将证券投资顾问业务纳入全面风险管理体系，建立健全________制度。

A.风险控制

B.内部控制

C.合规管理

D.稽核检查

2.证券公司应当对证券投资顾问业务实行集中统一管理。证券公司从事证券投资顾问业务，应当将________纳入全面风险管理体系，实行净资本等风险控制指标动态监控管理。

A.投资咨询业务

B.资产管理业务

C.证券投资顾问业务

D.经纪业务

3.投资者适当性管理中，投资者评估问卷中涉及投资者年龄、财务状况、投资经验、投资目标、风险偏好等内容。以下关于投资者分类的说法正确的是________。

A.投资者只能被划分为激进型、稳健型和保守型

B.投资者风险承受能力评估结果有效期最长为1年

C.投资者风险承受能力评估结果有效期最长为3年

D.投资者风险承受能力评估结果有效期最长为2年

4.证券公司应当对证券投资顾问业务实行集中统一管理。证券公司从事证券投资顾问业务，应当建立客户资料管理制度和客户投诉处理机制，及时、妥善处理客户投诉。

A.投资咨