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2025年合规管理培训课程深化考试试卷

一、单项选择题（共20题，每题1分，共计20分。每题备选答案中只有一个最符合题意的正确答案，多选、错选、不选均不得分）

1.2025年1月1日实施的新修订《中华人民共和国反洗钱法》规定，金融机构未按照规定履行客户身份识别义务，情节严重的，对金融机构的罚款幅度为（）

A.十万元以上一百万元以下

B.一百万元以上五百万元以下

C.五百万元以上五千万元以下

D.五千万元以上一亿元以下

2.根据2025年1月1日实施的《网络数据安全管理条例》，核心数据处理者应当至少（）开展一次数据安全风险评估

A.每半年B.每年C.每两年D.每三年

3.2025年3月1日实施的《个人信息保护合规审计管理办法》规定，处理个人信息超过（）的个人信息处理者，应当每年至少开展一次个人信息保护合规审计

A.10万人B.100万人C.500万人D.1000万人

4.根据《中央企业合规管理深化提升行动方案（2024-2025年）》，合规管理的第一道防线责任主体是（）

A.合规管理部门B.各业务及职能部门C.审计部门D.纪检监察机构

5.2024年7月1日实施的新修订《中华人民共和国公司法》规定，有限责任公司全体股东认缴的出资额应当自公司成立之日起（）内缴足

A.3年B.5年C.10年D.20年

6.根据《