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证券从业证券市场基本法律法规题库及答案

单项选择题（每题2分，共10题）

1.下列关于证券公司客户资产保护的规定，说法错误的是（）。

A.证券公司不得挪用客户交易结算资金

B.证券公司可以将客户的资金和证券借予他人

C.禁止任何单位或者个人以任何形式挪用客户的交易结算资金和证券

D.证券公司破产或者清算时，客户的交易结算资金和证券不属于其破产财产或者清算财产

2.下列不属于证券经纪业务禁止行为的是（）。

A.挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金

B.根据委托单内容（可能并非当时最有利的委托价格）向交易所申报

C.在批准的营业场所之外私下接受客户委托买卖证券

D.为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖

3.证券公司从事证券自营业务的，其投资决策机构的职责是（）。

A.对自营业务人员的投资能力进行评价

B.负责确定具体的资产配置策略、投资事项和投资品种等

C.负责具体投资项目的决策和执行

D.对自营业务的投资规模进行控制

4.下列关于证券投资咨询人员申请从业资格的条件，说法错误的是（）。

A.具有中华人民共和国国籍

B.具有大学本科以上学历

C.具有从事证券业务2年以上的经历

D.通过中国证监会统一组织的证券从业人员资格考试

5.证券公司应当在每一会计年度结束之日起（）个月内，向国务院证券监督