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证券从业资格考试题原题

一、单项选择题（总共20题，每题1分）

1.下列哪项不属于证券市场的核心功能？（）

A.资本配置

B.价格发现

C.风险管理

D.信息披露

2.证券公司的主要业务不包括？（）

A.经纪业务

B.投资银行业务

C.资产管理业务

D.基金发行业务

3.以下哪种金融工具属于衍生品？（）

A.股票

B.债券

C.期货合约

D.汇票

4.证券交易的基本原则不包括？（）

A.公开原则

B.公平原则

C.公正原则

D.自愿原则

5.以下哪项不是证券登记结算公司的职责？（）

A.证券账户管理

B.证券交易结算

C.证券发行承销

D.证券市场监控

6.证券公司申请融资融券业务资格，其净资本不得低于多少？（）

A.5000万元

B.1亿元

C.2亿元

D.5亿元

7.以下哪种情况会导致证券公司被暂停业务？（）

A.净资本低于规定标准

B.资产负债率低于70%

C.营业收入增长超过10%

D.无重大违法违规行为

8.证券公司内部控制制度的主要内容包括？（）

A.风险管理

B.信息披露

C.资产管理

D.以上都是

9.以下哪种行为不属于内幕交易？（）

A.利用未公开信息买卖证券

B.泄露未公开信息

C.接受内幕信息后买卖证券

D.以上都是

10.证券投