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2026年证券从业资格证法律法规汇编.docx

2026年证券从业资格证法律法规汇编.docx

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    2026年证券从业资格证法律法规汇编

    考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

    一、单项选择题（下列选项中，只有一项符合题意）

    1.根据《证券法》，证券发行注册制的核心要义是（）。

    A.发行人必须符合特定的实质性条件

    B.发行人提交的发行申请文件真实、准确、完整

    C.发行审核机构对发行人的发行行为进行实质性审核

    D.发行人需获得政府部门的特别许可

    2.证券公司的内部控制制度应当明确内部控制目标、组织架构、职责分工、（）和监督机制等内容。

    A.风险评估方法

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