2026版《衍生品交易监督管理办法（试行）》培训.pptxVIP

2026版《衍生品交易监督管理办法（试行）》培训;;背景与总则;办法出台背景与监管意义;;衍生品交易基本原则;交易主体与资质规范;交易者分类与准入条件;证券公司、期货公司申请开展衍生品交易业务须满足最近六个月净资本持续不低于5亿元等量化门槛，且须具备完善的内控制度、合规记录和专业团队。;交易服务商资质与权责;交易行为与风险管理;;保证金制度与风险控制要求;禁止性交易行为与合规红线;结算与交收规则;;双边结算机制;违约事件处理与应急处置流程;监督管理与法律责任;日常监管与现场检查机制;;市场禁入与诚信记录管理;企业应对与合规建议;内部控制与合规体系建设;;;THANKS