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2026年证券从业资格《证券公司内部控制》真题试卷
考试时间：______分钟总分：______分姓名：______
一、单项选择题（下列选项中，只有一项符合题意）
1.证券公司内部控制的基本原则不包括以下哪一项？
A.健全性
B.独立性
C.效率性
D.完整性
2.根据内部控制的要素理论，为内部控制提供基础和保障的是？
A.控制活动
B.信息与沟通
C.控制环境
D.风险评估
3.证券公司内部控制制度的制定应当遵循的原则不包括？
A.合法合规
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2026年证券从业资格《证券公司内部控制》真题试卷
考试时间：______分钟总分：______分姓名：______
一、单项选择题（下列选项中，只有一项符合题意）
1.证券公司内部控制的基本原则不包括以下哪一项？
A.健全性
B.独立性
C.效率性
D.完整性
2.根据内部控制的要素理论，为内部控制提供基础和保障的是？
A.控制活动
B.信息与沟通
C.控制环境
D.风险评估
3.证券公司内部控制制度的制定应当遵循的原则不包括？
A.合法合规
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