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2025证券期货基金业从业人员试卷附答案

一、选择题

1.以下哪项不属于证券期货基金业从业人员的禁止行为？

A.利用内幕信息进行交易

B.接受客户不正当利益

C.透露客户交易信息

D.参加证券期货基金业协会组织的培训

答案：D

解析：参加证券期货基金业协会组织的培训是从业人员提升自身专业素质的途径，不属于禁止行为。

2.以下哪个不属于证券公司的主要业务？

A.证券经纪业务

B.证券投资咨询业务

C.证券承销与保荐业务

D.保险业务

答案：D

解析：保险业务不属于证券公司的业务范畴，证券公司的主要业务包括证券经纪业务、证券投资咨询业务、证券承销与保荐业务等。

3.基金托管人的职责不包括以下哪项？

A.安全保管基金财产

B.监督基金管理人的投资运作

C.对基金份额持有人的交易行为进行审核

D.对基金管理人的基金销售行为进行监督

答案：C

解析：基金托管人的职责主要是对基金财产的安全保管、监督基金管理人的投资运作以及基金销售行为进行监督，不包括对基金份额持有人的交易行为进行审核。

二、判断题

1.证券公司应当建立健全内部控制制度，防止从业人员利用职务便利从事违法行为。（对/错）

答案：对

解析：证券公司确实应当建立健全内部控制制度，防止从业人员利用职务便利从事违法行为。

2.基金从业人员在开展业务过程中，可以透露客户交易信息。（对/错）

答案