证券从业考前冲刺练习题及完整答案详解【各地真题】.docxVIP

证券从业考前冲刺练习题及完整答案详解【各地真题】

1.关于开盘价和收盘价的说法中，错误的是（）。

A.证券的开盘价为当日该证券的第一笔成交价格

B.证券的开盘价通过连续竞价方式产生，不能通过连续竞价产生开盘价的，以集合竞价方式产生

C.证券的收盘价通过集合竞价的方式产生

D.当日无成交的，以前收盘价为当日收盘价

【答案】：B

2.下列选项中，不属于证券、期货投资咨询机构办理年检时应当提交的文件的是（）。

A.企业法人营业执照

B.年检申请报告

C.年度业务报告

D.经注册会计师审计的财务会计报表

【答案】：A

3.下列选项不属于金融风险的是（）。

A.信用风险

B.违约风险

C.操作风险

D.声誉风险

【答案】：B

4.关于证券分析师发表言论、客户服务的管理要求，下列说法错误的是（）。

A.以经营机构的名义发布研究观点、提供研究服务的人员必须是公司正式员工

B.证券分析师不可以将在发布平台上发布过的证券研究报告以其他形式提供给客户并解读

C.经营机构对其他方式服务客户的，应当做好客户服务记录，并及时存档检查

D.经营机构应定期安排质量审核和合规审查人员对客户服务档案进行跟踪检查

【答案】：B

5.机构投资者从基金分配中获得的收入，暂不征收（）。

A.印花税

B.营业税

C.增值税

D.所得税

【答案】：D

6.下列关于开盘价与收盘价的说法错