证券从业之证券市场基本法律法规通关试题库附完整答案详解（全国通用）.docx

证券从业之证券市场基本法律法规通关试题库附完整答案详解（全国通用）

1.实现利润未达到预测金额（），中国证监会可以对上市公司、相关机构及其责任人员采取监管谈话、出具警示函、责令定期报告等监管措施。

A.20%

B.30%

C.50%

D.60%

【答案】：C

2.甲证券公司是我国内地证券基金经营机构，在使用港股投资顾问服务的过程中，不符合业务规范的是（）。

A.甲证券公司委托提供港股投资顾问服务的香港机构直接执行投资指令

B.甲证券公司与提供港股投资顾问服务的香港机构签订协议

C.甲证券公司在招募说明书中如实披露使用港股投资顾问服务的情况

D.甲证券公司对使用港股通投资顾问服务