审计部门合规性审计准确度考评表.docxVIP

审计部门合规性审计准确度考评表

评估项目

评估要素

权重

分值

具体内容

自评分

上级领导考评分

合计平均

合规性

合规性文件编制准确率

25%

25

评估审计过程中编制的合规性文件是否准确无误，包括但不限于合规性分析报告、合规性检查清单等。

合规性

合规性风险评估准确性

25%

20

评估审计过程中对合规性风险的识别和评估是否准确，包括风险等级的判定和应对措施的合理性。

合规性

合规性整改措施执行率

25%

20

评估审计过程中提出的合规性整改措施是否得到有效执行，包括整改完成情况和后续跟踪效果。

合规性

合规性培训覆盖率

25%

15

评估合规性培训的覆盖率和培训效果的评估，确保所有相关人员均接受过必要的合规性培训。

合规性

合规性咨询响应及时性

25%

10

评估审计部门对合规性咨询的响应速度和解决问题的效率。

审计程序执行

审计程序执行规范性

25%

20

评估审计程序执行是否符合规定的标准和流程，包括审计计划、现场审计、审计报告等。

审计程序执行

审计证据收集完整性

25%

20

评估审计过程中收集的审计证据是否完整、可靠，能够支持审计结论。

审计程序执行

审计报告质量

25%

20

评估审计报告的结构、内容、表达是否清晰、准确、完整，是否能够有效反映审计发现的问题。

审计程序执行

审计工作底稿规范性

25%

20

评估审计工作底稿的编制是否符合规范，是否