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审计工作执行评估表

考核维度

考核指标

期望成果

权重

实际完成

自评

分

部门评分

审计计划与准备

审计计划合理性

1.审计计划是否明确、全面；2.审计目标是否具体、可衡量；3.审计方法是否合理、有效；4.时间安排是否合理、可行。

25%

审计计划与准备

审计团队组建

1.团队成员的专业背景；2.团队成员的技能水平；3.团队成员的经验丰富程度。

25%

审计计划与准备

审计风险识别

1.风险识别的全面性；2.风险评估的准确性；3.应对措施的合理性。

25%

审计计划与准备

审计程序制定

1.审计程序的合理性；2.审计程序的可行性；3.审计程序的规范性。

25%

审计计划与准备

审计资源分配

1.人力资源的合理分配；2.物力资源的合理配置；3.资金使用的合理性。

25%

审计执行与实施

审计程序执行

1.审计程序执行的规范性；2.审计程序执行的有效性；3.审计程序执行的及时性。

25%

审计执行与实施

审计证据收集

1.审计证据的充分性；2.审计证据的可靠性；3.审计证据的合理性。

25%

审计执行与实施

审计问题识别

1.问题的识别能力；2.问题分析的准确性；3.问题评估的合理性。

25%

审计执行与实施

审计结论得出

1.审计结论的准确性；2.审计结论的合规性；3.审计结论的合理性。

25%

审计执行与实