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证券公司投资顾问策略研究绩效分析表

考评内容

指标类型

具体指标

分值

考核者

依据来源

策略研究能力（25%）

市场趋势分析准确性

对市场趋势的判断与分析是否准确，包括宏观经济、行业趋势、市场情绪等。

5

上级主管

主管的感受/记录

策略研究能力（25%）

投资策略创新性

提出的新策略是否具有创新性，能否有效提升投资收益。

5

上级主管

主管的感受/记录

策略研究能力（25%）

研究报告质量

研究报告的深度、广度、逻辑性和实用性。

5

上级主管

主管的感受/记录

策略研究能力（25%）

风险控制能力

在保证收益的同时，控制投资风险的能力。

5

上级主管

主管的感受/记录

策略研究能力（25%）

客户满意度

客户对投资顾问服务的满意程度。

5

上级主管

主管的感受/记录

业绩达成情况（25%）

投资组合收益率

投资组合的收益率与市场平均收益率相比，表现是否突出。

5

上级主管

主管的感受/记录

业绩达成情况（25%）

客户资产增长

管理客户资产规模的增长情况，反映业绩增长。

5

上级主管

主管的感受/记录

业绩达成情况（25%）

投资决策成功率

投资决策的正确率，反映投资顾问的决策能力。

5

上级主管

主管的感受/记录

业绩达成情况（25%）

市场影响力

投资顾问的市场影响力，通过研究报告的引用次数体现。

5

上级主管

主管的感受/记录

业绩达成情况（25%）

客