企业境外反垄断风险自查清单、合规管理制度建设要点清单、突袭检查应对流程参考清单、诉讼应对流程、并购反垄断申报和审查流程、部分司法辖区经营者集中申报标准及特点.docxVIP

—PAGE1—

—PAGE1—

附录一：企业境外反垄断风险自查清单

编制说明：本自查清单旨在为企业境外运营中的反垄断合规风险管理提供一般性参考。企业应结合具体司法辖区的法律规定、执法实践以及自身的业务模式和行业特点，制定并落实反垄断风险自查清单。

一、与竞争者之间的合作与互动（横向垄断协议风险）

（一）不得与竞争者就商品或服务的价格、产量、销量、市场划分、客户分配、投标策略等竞争性事项，达成任何书面或口头的关于采取一致行动的协议、决定或协同行为。具体包括：

1.不得固定或协调销售价格、采购价格、折扣、利润率或其他交易条件；

2.不得限制或分配产量、销量、产能、研发投入、采购渠道、采购条款（包括但不限于物料采购、人力资源采购等）；

3.不得划分销售市场、客户群体、采购渠道或来源；

4.不得通过协商报价、轮流中标、陪标、补充投标等方式实施串通投标行为；

5.不得联合抵制特定供应商、客户或竞争者。

（二）不得与竞争者直接或间接交换竞争性敏感信息。竞争性敏感信息是指能够减少竞争者之间市场行为不确定性的信息，大多数时候是保密信息，通常包括但不限于商品或服务的成本、价格、折扣、销量、营业额、利润或利润率，以及经营者的研发计划、投资计划、生产计划、营销策略、客户名单、未来定价意向、商业策略或投标计划等。已通过公开渠道合法披露的信息除外。

（三）不得通过第三方（