2026年证券投资顾问专业认证考试题库.docxVIP

第PAGE页共NUMPAGES页

2026年证券投资顾问专业认证考试题库

一、单项选择题（每题1分，共10题）

1.2026年，中国证监会对证券投资顾问业务监管的主要依据是哪一部法规？

A.《证券公司监督管理条例》

B.《证券投资顾问业务管理办法》

C.《证券公司投资顾问业务内部控制指引》

D.《关于规范证券公司证券投资顾问业务行为的通知》

2.以下哪项不属于证券投资顾问在提供投资建议前必须告知客户的义务？

A.投资顾问的执业资格证明文件

B.投资建议的内容和依据

C.投资建议的收费方式

D.投资组合的风险等级

3.根据中国证监会的规定，证券投资顾问向客户提供投资建议时，应确保客户已了解以下哪项内容？

A.投资顾问的业绩排名

B.投资品种的风险特征

C.投资顾问的推荐费用

D.投资顾问的亲属持仓情况

4.2026年，某证券公司投资顾问在为客户提供投资建议时，要求客户签署《风险揭示书》，该文件的主要作用是？

A.证明投资顾问的合规性

B.明确客户的风险承受能力

C.免除投资顾问的赔偿责任

D.规避监管审查

5.根据最新的监管要求，证券投资顾问在提供投资建议时，必须确保客户已签署以下哪项文件？

A.《客户身份识别记录表》

B.《投资建议确认函》

C.《风险承受能力评估问卷》

D.《投资交易委托书》

6.以下哪