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投资者适当性管理培训测试(带答案)

一、单项选择题（共20题，每题2分，共40分。每题只有1个正确答案，选错、不选均不得分）

1.根据《证券期货投资者适当性管理办法》，承担投资者适当性管理工作核心责任的主体是（）。

A.中国证券监督管理委员会及其派出机构

B.向投资者销售产品或提供服务的证券期货经营机构

C.证券、期货、基金等行业自律组织

D.参与投资活动的投资者本人

2.按照风险承受能力由低到高的顺序，普通投资者风险承受能力等级的法定分类为（）。

A.C1（含风险承受能力最低类别）、C2、C3、C4、C5

B.C0、C1、C2、C3、C4

C.C1、C2（含风险承受能力最低类别）、C3、C4、C5

D.C1、C2、C3、C4、C5（含风险承受能力最低类别）

3.根据规定，同时符合相应资产、收入及投资经历条件的自然人可直接认定为专业投资者，下列符合自然人专业投资者认定标准的是（）。

A.金融资产不低于300万元，最近1年个人年均收入不低于50万元，具有1年以上证券投资经历

B.金融资产不低于500万元，或者最近3年个人年均收入不低于50万元，且具有2年以上证券、基金、期货等投资经历

C.金融资产不低于200万元，最近3年个人年均收入不低于30万元，且具有2年以上证券投资经历

D.金融资产不低于500万元，最近1年个人年均收入不低于100万元，具有1年以上金融行业从业经历