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2026年证券投资顾问审计试卷

姓名：_____?准考证号：_____?得分：______

一、单选题（总共10题，每题2分）

1.证券投资顾问在提供投资建议时，应当遵循的核心原则是（）。

A.最大利益原则

B.客户利益优先原则

C.风险最小化原则

D.收益最大化原则

2.证券投资顾问业务的风险揭示书中，不需要特别强调的内容是（）。

A.投资者适当性匹配原则

B.投资建议的局限性

C.证券市场风险

D.投资顾问的收费方式

3.下列哪项不属于证券投资顾问的禁止行为？（）

A.未经客户同意，泄露客户信息

B.向客户承诺收益或保证本金安全

C.鼓励客户进行高风险投资

D.提供基于客户具体情况的个性化投资建议

4.证券投资顾问与客户签订服务协议时，必须明确的内容不包括（）。

A.服务费用及支付方式

B.投资建议的类型及频率

C.客户的资产状况

D.投资顾问的资质证书

5.在证券投资顾问业务中，适当性匹配的主要依据是（）。

A.客户的年龄及职业

B.客户的风险承受能力及投资目标

C.客户的资产规模

D.客户的投资经验

6.证券投资顾问在提供投资建议前，必须进行的风险评估内容包括（）。

A.客户的财务状况

B.