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2026bim建模师-理论知识考试历年参考题库含答案详解

一、选择题

从给出的选项中选择正确答案（共100题）

1、某证券公司的投资顾问小王在向客户推荐股票时，未事先了解客户的风险承受能力，小王的行为违反了：

A.诚实信用原则

B.勤勉尽责原则

C.公平对待客户原则

D.适当性管理原则

2、关于证券投资顾问服务的收费，下列说法正确的是：

A.可以按投资收益比例收取费用

B.收费应当透明、合理

C.可以向客户承诺保本

D.可以隐性收费

3、证券公司应当通过公司网站公示证券投资顾问的基本信息，以下哪项不属于公示范围：

A.姓名

B.执业编号

C.个人家庭住址

D.照片

4、下列不属于证券投资顾问业务禁止行为的是：

A.代客操作投资

B.泄露未公开信息

C.按照研究报告提供服务

D.承诺收益

5、证券投资顾问服务内容包括：

A.代客户选择股票

B.提供投资策略建议

C.代客户下达交易指令

D.代客户保管账户密码

6、证券公司为投资顾问配备的研究支持系统，下列说法正确的是：

A.可由投资顾问自行开发

B.应具备研究报告发布功能

C.无需合规审查

D.仅供个别顾问使用

7、关于证券投资顾问业务中的利益冲突防范，下列说法正确的是：

A.可以与客户存在利益冲突

B.无需声明利益关系

C.应建立隔离墙制度

D.利益冲突无需处理

8、证券公司开