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2026合规管理试题及答案

一、单项选择题（本大题共20小题，每小题1.5分，共30分。在每小题列出的四个备选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填在题后的括号内。）

1.在ISO37301:2021《合规管理体系要求及使用指南》中，合规管理的核心原则不包括以下哪一项？（）

A.独立性

B.融合性

C.延展性

D.包容性

2.根据中国国务院国资委发布的《中央企业合规管理办法》（2022年施行），负责企业合规管理工作的第一责任人是（）。

A.董事长

B.总经理

C.党委书记

D.合规委员会负责人

3.合规风险是指企业及其员工因未遵守法律法规、监管要求、行业准则和国际条约、公司章程、规章制度以及（）等，而可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财产损失或声誉损失的风险。

A.商业道德

B.股东意愿

C.管理层偏好

D.市场波动

4.在合规管理体系建设的“三道防线”模型中，业务部门承担的角色是（）。

A.独立监督

B.合规管理主体责任

C.审计监督

D.纪律监察

5.关于合规管理的“独立性”原则，下列说法正确的是（）。

A.合规部门必须完全独立于董事会，直接向监事会汇报

B.合规部门可以兼任业务部门的业绩考核职能以保证效率

C.合规部门在履行职责时应避免来自管理层或其他部门的客观不当干扰

D.独立性意味着合规部门不需要与其他部门沟通

6.