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2026年证券从业资格考试金融市场基础知识与业务规范题目

一、单项选择题（共15题，每题1分）

1.中国证券监督管理委员会（CSRC）在证券市场的主要职责不包括以下哪项？

A.制定证券市场发展规划

B.监督管理证券公司业务活动

C.直接审批上市公司IPO申请

D.维护证券市场秩序

2.以下哪种金融工具属于货币市场工具？

A.股票

B.企业债券

C.国库券

D.融资租赁券

3.上海证券交易所的股票交易采用的主要竞价方式是？

A.集合竞价

B.连续竞价

C.竞价与协商结合

D.询价方式

4.某投资者通过融资融券交易，以50万元买入A股票，融资利率为年化8%，若持有3个月，需支付的融资利息为？

A.2000元

B.2500元

C.3000元

D.4000元

5.证券公司为客户提供的资产管理服务，其风险收益特征通常表现为？

A.低风险、低收益

B.高风险、高收益

C.与客户风险偏好挂钩

D.固定收益

6.QFII（合格境外机构投资者）投资中国A股市场的资金额度，由哪个机构审批？

A.中国证监会

B.中国人民银行

C.国家外汇管理局

D.上海证券交易所

7.以下哪项不属于证券公司内部控制制度的核心内容？

A.风险评估与监控

B.业务操作规范

C.员工行为约束

D.客户资金独立