2026年证券从业《证券发行与承销》试卷.docVIP

2026年证券从业《证券发行与承销》试卷

姓名：_____?准考证号：_____?得分：______

一、单选题（总共10题，每题2分）

1.证券发行与承销过程中，承销商的主要职责不包括以下哪项？

A.确保发行人符合相关法律法规

B.向投资者提供发行证券的详细信息

C.代理发行人进行证券交易

D.评估发行证券的市场风险

2.在首次公开发行（IPO）过程中，哪个阶段通常涉及对发行人财务状况的详细审查？

A.提交招股说明书

B.证监会审核

C.资产评估

D.承销团组建

3.证券发行中的“绿鞋机制”是指什么？

A.发行价格调整机制

B.发行额度调整机制

C.发行时间调整机制

D.发行风险控制机制

4.在证券承销过程中，承销商与发行人签订的协议通常称为？

A.发行协议

B.承销协议

C.财务协议

D.法律协议

5.证券发行中的“询价定价法”主要适用于哪种类型的证券发行？

A.储蓄国债

B.企业债券

C.首次公开发行

D.可转换债券

6.在证券发行过程中，哪个机构负责对发行人的资格进行审核？

A.证券交易所

B.中国证监会

C.证券登记结算公司

D.承销商

7.证券发行中的“发行规模”通常