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2026年证券从业资格试卷七十八.doc

2026年证券从业资格试卷七十八

姓名：_____?准考证号：_____?得分：______

一、单选题（总共10题，每题2分）

1.下列关于证券公司内部控制制度的表述，错误的是（）。

A.证券公司应建立健全内部控制制度，以防范和化解风险。

B.内部控制制度应涵盖公司治理、风险管理、业务操作等各个方面。

C.内部控制制度的制定应由公司管理层单独负责，无需董事会监督。

D.内部控制制度的执行情况应定期进行内部审计和评估。

2.证券公司从事资产管理业务，其客户资产应当（）。

A.与公司自有资产严格分离，独立运作。

B.存放于证券公司指定的银行账户中。

C.由证券公司直接投资于股票市场。

D.允许与公司自有资产混合管理。

3.下列关于证券公司融资融券业务的表述，正确的是（）。

A.融资融券业务的开展无需经过中国证监会的批准。

B.证券公司可以为不符合条件的客户提供融资融券服务。

C.融资融券业务的保证金比例由证券公司自行决定，无需符合监管要求。

D.融资融券业务的客户信用风险控制措施应纳入公司内部控制体系。

4.证券公司开展自营业务时，其投资决策机制应当（）。

A.由公司总经理单独决定。

B.建立健全的投资决策委员会，确保决策的科学性和合规性。