资产管理公司管理办法.docVIP

资产管理公司管理办法

一、总则

为规范资产管理公司的经营管理，防范金融风险，保护投资者合法权益，促进资产管理行业健康发展，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》等相关法律法规，结合资产管理行业实际情况，制定本办法。

二、资产管理公司的设立与登记

1.设立条件

设立资产管理公司，应当具备下列条件：

（1）有符合法律、行政法规规定的公司章程；

（2）注册资本不低于人民币1亿元，且必须为实缴资本；

（3）主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录；

（4）取得基金从业资格的高级管理人员不少于3人；

（5）有健全的内部控制制度、风险管理制度和合规管理制度；

（6）法律、行政法规规定的其他条件。

2.设立程序

设立资产管理公司，应当向中国证监会申请批准。申请批准前，应当向工商行政管理部门办理名称预先核准。

经中国证监会批准后，向工商行政管理部门申请设立登记，领取营业执照。

3.登记事项

资产管理公司设立登记时，应当提交下列文件：

（1）申请书；

（2）公司章程；

（3）验资报告；

（4）股东资格证明；

（5）高级管理人员资格证明；

（6）内部控制制度、风险管理制度和合规管理制度；

（7）中国证监会批准文件。

三、资产管理公司的组织架构与治理

1.组织架构

资产管理公司应当设立董事会、监事会和高级管理人员。

董事