溧阳天目路营业部廉洁从业专项测试测试卷及答案.docxVIP

溧阳天目路营业部廉洁从业专项测试测试卷及答案

本次测试旨在考察券商营业部从业人员对廉洁从业相关规则要求的掌握程度，请独立完成作答。

基本信息[矩阵文本题]*

姓名：

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第一部分：单项选择题，每题5分，共25分

1.根据证券行业廉洁从业规定，证券从业人员不得从事以下哪项行为？[单选题]*

主动披露自身执业信息

指导客户办理业务

向客户承诺保底收益(正确答案)

参加行业组织的合规培训

答案解析：

根据证券行业廉洁从业相关要求，证券从业人员不得向客户作出不受损失或者保证最低收益的承诺，因此向客户承诺保底收益属于违规行为。

2.

证券期货经营机