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2026年证券从业资格考试卷三

姓名：_____?准考证号：_____?得分：______

一、单选题（总共10题，每题2分）

1.下列关于证券公司内部控制制度的表述，错误的是（）。

A.证券公司应建立健全内部控制制度，以防范和化解风险。

B.内部控制制度应涵盖证券公司的所有业务环节和部门。

C.内部控制制度的制定应遵循“全面性、重要性、制衡性、适应性、成本效益”原则。

D.内部控制制度的执行应由董事会直接负责，无需管理层参与。

2.证券公司为客户提供的融资融券服务中，以下哪项不属于其核心业务？（）

A.融资融券业务的资格审核

B.融资融券合同的签订与执行

C.融资融券账户的管理

D.股票自营业务的操作

3.下列关于证券公司风险管理体系的表述，正确的是（）。

A.风险管理体系仅适用于证券公司的自营业务，不适用于经纪业务。

B.风险管理应涵盖市场风险、信用风险、操作风险、流动性风险等。

C.风险管理体系的建立应由监事会主导，无需管理层参与。

D.风险管理的主要目标是最大化证券公司的盈利能力。

4.证券公司从事资产管理业务时，以下哪项行为违反了相关法规？（）

A.设立专门的资产管理部门，负责资产管理业务。

B.向客户承诺保本保息。

C.建立健全的资产管理