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2026年证券从业资格考试全真模拟卷四

姓名：_____?准考证号：_____?得分：______

一、单选题（总共10题，每题2分）

1.下列关于证券公司内部控制制度的说法，错误的是（）。

A.证券公司应建立健全内部控制制度，以防范和化解风险。

B.内部控制制度应涵盖证券公司所有业务环节和部门。

C.内部控制制度的制定应参考行业最佳实践，但无需符合监管要求。

D.内部控制制度的执行情况应定期进行内部审计。

2.证券公司为客户办理融资融券业务时，以下哪项不属于其职责？（）

A.客户信用评估

B.融资融券合同的签订

C.资金和证券的划拨

D.客户的投资决策指导

3.下列关于证券市场指数的说法，正确的是（）。

A.指数基金的投资策略是长期持有所有成分股。

B.指数基金的业绩通常优于主动管理型基金。

C.指数基金的风险通常低于主动管理型基金。

D.指数基金的管理费用通常高于主动管理型基金。

4.证券公司从事资产管理业务时，以下哪项行为违反了《证券公司监督管理条例》？（）

A.向特定客户募集资金进行投资。

B.未经客户同意，将客户资产用于其他用途。

C.建立健全的资产配置流程。

D.定期向客户披露资产状况。

5.下列关于证券公司风险管理的说法，错