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2026年全国证券从业资格考试基础知识试题集

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单项选择题（以下每题只有一个正确答案）

1.证券市场的基本功能不包括：

A.资本积聚功能

B.价格发现功能

C.风险分散功能

D.直接融资功能

2.以下哪个机构主要负责证券账户和资金账户的管理？

A.中国证券登记结算有限责任公司

B.中国证监会

C.证券交易所

D.商业银行

3.在证券交易中，按照“价格优先、时间优先”原则，首先买（卖）价最优者成交，若买（卖）价相同，则先申报者成交，这描述的是：

A.市价委托

B.限价委托

C.竞价原则

D.交易方式

4.证券公司从事证券经纪业务，其注册资本最低限额为人民币：

A.1000万元

B.2000万元

C.5000万元

D.1亿元

5.下列关于证券发行与承销的说法，错误的是：

A.股票发行可以采用溢价发行

B.债券发行可以采用平价发行或溢价发行

C.所有证券发行都必须经过中国证监会的核准

D.首次公开发行股票可以采用向不特定合格投资者募集的方式

6.证券公司