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证券法试题及答案

一、单项选择题（共10题，每题1分，共10分）

1.根据《中华人民共和国证券法》，下列选项中不属于证券的是（）。

A.股票

B.公司债券

C.证券投资基金份额

D.银行承兑汇票

2.我国证券发行实行（）。

A.核准制

B.注册制

C.审批制

D.备案制

3.下列人员中，不属于《证券法》规定的内幕信息知情人的是（）。

A.上市公司的董事

B.上市公司的监事

C.上市公司的实际控制人

D.上市公司聘请的律师

4.证券交易内幕信息的知情人在信息公开前，不得买卖该公司的证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券。这种行为属于（）。

A.操纵市场

B.欺诈客户

C.内幕交易

D.虚假陈述

5.上市公司董事、监事、高级管理人员在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的（）。

A.10%

B.20%

C.25%

D.30%

6.下列关于证券交易的说法中，错误的是（）。

A.证券交易当事人依法买卖的证券，必须是依法发行并交付的证券

B.证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票

C.为投资者卖出证券提供融资的证券公司，不得向其股东做融资买人证券的推荐

D.证券公司不得以任何方式对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失做