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2026年证券投资顾问考试专业能力题

一、单项选择题（共15题，每题1分，合计15分）

1.中国A股市场ETF基金规模持续增长，以下哪项不是其主要优势？

A.分红再投资便利

B.交易成本较低

C.投资组合透明度不足

D.指数跟踪误差小

2.某投资者持有某公司股票，该股票实施10送3股并派发现金红利0.5元/股，若除权除息前股价为10元，则除权除息后的参考价约为？

A.8.33元

B.9.17元

C.9.55元

D.10.00元

3.《证券投资顾问业务管理办法》规定，投资顾问向客户提供投资建议前，必须了解客户的哪些信息？

A.年龄和职业

B.财务状况和投资经验

C.投资偏好和风险承受能力

D.以上全部

4.中国证监会发布的《关于规范证券公司融资融券业务管理的通知》中，对保证金比例的要求通常是？

A.不低于50%

B.不低于100%

C.不低于150%

D.不低于200%

5.以下哪种金融工具不属于场外交易市场（OTC）范畴？

A.股票质押式回购

B.货币市场基金份额

C.沪深300ETF

D.私募基金产品

6.某公司2025年净利润同比增长20%，但市场预期增长30%，该股票可能出现的反应是？

A.涨幅大于20%

B.涨幅介于10%-20%

C.涨幅小于20%

D.跌幅可能扩大